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  • 온라인 기업실무자를 위한 자본시장법 핵심특강
  • 카테고리: [기업일반][금융·조세]
  • 강        사 주성훈
    교 육 시 간 10:00~17:00, 총 6시간
    강 의 일 정 2022-09-15
    수료증발급 수업의 [80%]이상 수강시 수료증 발급
    대        상 일반 주식회사 및 핀테크 스타트업의 재무/회계, 법무, 기획/전략 담당자, 경영진 및 변호사 등
    교   육  비 ₩316,800
    교   육  장 로앤비 교육센터 (서울시 강남구 논현로 503 송촌빌딩 4층) 약도보기  
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    1. 본 강좌는 2022.09.14 [수강신청 마감]되었습니다.
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대면강의 및 웨비나 병행운영 안내

로앤비 교육센터에서는 코로나 예방을 위한 노력의 일환으로 해당 강의를 현장강의와 웨비나(비대면) 두 가지 방식으로 병행하여 운영하고 있습니다. 웨비나로 수강하고자 하는 고객께서는 원활한 교재배송을 위해 (강의일자를 기준으로) 일주일 이전에 아래 담당자를 통해 의견을 전달하여 주시기 바랍니다.


 • 교육담당자: 박미지 대리 (02-3472-1411 / miji.park @tr.com)
 • 웨비나 수강 시, 교재는 강의일자 전일까지 요청하신 수령지로 택배를 통해 배송됩니다.
 • 교재 배송현황에 대해 조회해 보실 수 있도록 안내문자를 강의일 2~4일 전에 일괄 발송하고 있습니다.


방대한 자본시장법의 주요 내용을 이해할 수 있는 강의 !

「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」(이하 “자본시장법”)은 자본시장 전반에 관하여 규제하는 법률로서, 금융투자업자는 물론, 일반 주식회사의 경우에도 증권을 발행하고 유통하는 경우에는 기본적으로 적용되는 법률입니다. 특히 자본시장법은 상장회사의 재무관리에 관한 특례규정, 공개매수(tender offer), 주식 등의 대량보유상황의 보고(5% rule), 의결권대리행사의 권유(proxy contest), 불공정거래행위 등에 대하여 정하고 있어, 상장회사의 법무팀과 M&A, 기업금융업무(corporate finance) 등을 담당하는 실무자라면 반드시 숙지하고 있어야 하는 법률입니다.  나아가 비상장 주식회사의 경우에도 주식을 공모 발행하는 경우, 온라인소액투자중개업자(증권형 크라우드 펀딩)를 통하여 주식을 모집하는 경우 등 자본시장을 통하여 자금을 조달하는 경우에는 자본시장법의 적용을 받을 수 있습니다.  최근에는 실무에서 많이 이용되던 소위 ‘조각투자’의 방법이 자본시장법상의 “투자계약증권”에 해당하는 것으로 평가되는 등 당초 금융투자업을 고려하지 않은 벤처기업의 경우에도 자본시장법이 직접 적용되는 사례가 늘어나고 있습니다.  
 
이처럼 자본시장법은 금융투자업자 뿐만 아니라, 회사에서 주식 발행 등의 기업금융 관련 업무를 담당하는 실무자라면 반드시 숙지하고 있어야 하는 법률인데, 자본시장법은 과거 「증권거래법」, 「선물거래법」, 「간접투자자산운용업법」, 「신탁업법」, 「종합금융회사에 관한 법률」, 「증권선물거래소법」이 통합되어 제정된 법률로서 그 내용이 방대할 뿐만 아니라, 개정도 빈번하게 이루어지고 있어서 실무자들이 쉽게 접근하기 어려운 것이 사실입니다.  더구나 최근에는 「금융회사의 지배구조에 관한 법률」, 「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」, 「금융소비자 보호에 관한 법률」 이 제정되어 자본시장법과 함께 숙지해야 할 법령도 많아지고 있으며, 사모펀드에 관한 규정도 크게 개정되어서 자본시장법 및 관련 법령에 대한 체계적인 이해가 더욱 필요하게 되었습니다.
 
이에 로앤비에서는 방대한 자본시장법 중 실무자가 꼭 알아야 할 핵심내용을 선별하여 자본시장법에 대한 이해도를 높일 수 있도록 본 강좌를 기획하였습니다. 증권회사 IB(Investment Bank) 본부에서의 현업 경험과 법무법인에서의 기업자문업무를 통해 축적된 노하우를 토대로, 방대한 자본시장법의 체계를 잡고, 이와 더불어 금융투자업, 발행시장, 상장법인에 대한 주요 규제 사항, 자본시장 관련 법령의 주요 내용을 정리함으로써, 실무에 필요한 자본시장법 관련 필수 지식을 습득하시기 바랍니다.​

 

 

블릿 교육특징
  1. 방대한 자본시장법의 기본 구조에 대한 체계적인 이해
  2. 자본시장법의 주요 개념 및 내용에 대한 정확한 이해
  3. 자본시장법상의 ‘기능별 규제’의 기본 개념(금융투자상품, 금융투자업, 투자자)에 대한 이해
  4. 사모펀드 제도의 주요 규제에 대한 이해
  5. ​핀테크 기업이 유의해야 할 자본시장법 관련 주요 규제에 대한 이해
  6. ​상장회사에 적용되는 자본시장 관련 주요 내용의 이해
블릿 교육일정
No 강의주제 세부내용 시간 강사
1 자본시장법의 개관/
기능별규제의 개념
- 자본시장법의 제정 및 기본 방향
- 자본시장법의 개관 및 관계 법령
- 기능별 규제의 기본 개념1(금융투자상품)
- 기능별 규제의 기본 개념2(금융투자업)
- 기능별 규제의 기본 개념3(투자자)

10:00

~

13:00

주성훈

변호사

2 금융투자업자에 
대한 규제
- 금융투자업자의 진입 규제
- 금융투자업자의 지배구조(금융회사의 지배구조에 관한 법률)
- 금융투자업자의 재무건전성 규제
- 금융투자업자의 영업행위규칙(공통/금융투자업자별)
3 투자권유/
사모펀드/
벤처기업 관련 규제
- 투자권유에 대한 규제(금융소비자 보호에 관한 법률)
- 공모(모집, 매출), 사모의 개념 및 유의사항
- 개정 사모집합투자기구(사모펀드) 관련 주요 규제
- 벤처기업, 핀테크(FinTech) 관련 주요 규제
  [점심식사]

13:00

~

14:00

4 발행시장 규제

- 증권의 발행과 투자매매업, 투자중개업의 역할 및 규제
- 증권의 발행과 증권신고서 및 투자설명서(전매가능성, 전매제한조치)
- 상장회사의 증권 발행의 주요 특징
- 증권신고서 제출 위반 사례(비상장회사 사례, 조각투자 사례 포함)
- 기타 자본시장법 위반 주요 사례(미인가 투자중개업 등)

14:00

~

17:00

5 유통시장 규제/
상장회사 M&A

- 유통시장 공시1(정기공시: 사업보고서, 반기보고서, 분기보고서)
- 유통시장 공시2(주요사항보고서, 기타 거래소 공시 등)
- 상장회사 M&A의 주요 특징
- 지분공시1(공개매수/ 5% 보고/ proxy fight)
- 지분공시2(임원∙주요주주의 보고/ 단기매매차익)

6 불공정거래행위 등
상장법인 특례

- 불공정거래행위 등 1(내부자거래/ 시세조종행위)
- 불공정거래행위 등 2(부정거래행위등/ 시장질서교란행위)
- 상장법인 특례 규정의 개관

블릿 강사소개
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  • 주성훈 변호사
  • 한양대학교 법과대학 법학과 졸업 / 한양대학교 법과대학원 졸업
    서울대학교 금융법무과정 수료(IB법률 전문)
    제44회 사법시험 합격 / 제34기 사법연수원 수료
    법무법인 KCL 소속변호사
    우리투자증권 IB본부 M&A팀 사내변호사
    NH농협증권 IB본부 IB지원팀 사내변호사
    법무법인 지평 소속변호사
    교보증권 기업인수목적회사(SPAC) 대표이사
    금융위원회 자본시장법 개정 TFT 참여
    (2011 헤지펀드 도입/2013 PEF 등 사모펀드제도 개선)
    현재. 법무법인 시헌 대표변호사
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    1. 온라인으로 수강신청할 수 없는 경우 참가신청서를 다운로드 후 내용을 작성하여 E-MAIL 또는 팩스로 보내주십시오.
    2. 전화) 02)6467-5501 팩스) 02)3472-1413 이메일) hyunmok.cheong@thomsonreuters.com   참가신청서 다운로드
  • [기본+심화] 국문계약서 검토 및 작성의 핵심포인트
  • 라인
  • 표시광고법 실무쟁점과 정책동향
  • 라인
  • 회생회사 및 파산법인에 대한 채권회수(10.20)
  • 라인
  • 「묶음 」 MEE 에세이 「이론/Case문제풀이」 과정
  • 라인
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